业绩不佳规模缩水，海富增利终临清盘

海富通基金今日发布终止基金合同的公告，宣布旗下基金海富通稳进增利债券型基金（LOF）（以下简称：海富增利）的基金净值已经连续60个工作日低于3000万元。为维护持有人利益，海富通基金将终止该基金合同并依法履行基金财产清算程序。

业绩乏善可陈

海富增利原本是一只成立于2011年9月1日的分级基金。2014年8月29日，该基金发布终止上市的提示性公告。根据基金合同的有关规定，海富通稳进增利分级债券型基金合同生效满三年后，无需召开持有人大会，将转换为上市开放式基金（LOF）。

Wi数据显示，自海富增利转型为上市开放式债券型基金后，截至4月19日，涨幅为24.48%。同阶段涨幅在118只LOF基金中位于第80名。

2016年的债券市场表现可谓一波三折，收益率先下后上，总体震荡收跌。该基金的基金经理在2016年年报中指出，基金在2016年初由于权益仓位较高，受A股市场暴跌影响较大。纯债操作方面，该基金大部分时间保持了相对较短的久期，控制信用风险，在年末的债市波动中对长久期利率债进行了波段操作，以博取收益。从该基金近一年的业绩来看，收益甚是惨淡，近一年仅涨0.26%，同类基金中排名倒数。

规模持续缩水

2015年12月8日，陈轶平开始担任海富增利的基金经理，目前其共掌舵海富通旗下的21只基金（A/C份额分开计算），基金资产管理总规模达到249.33亿元，任职期间最佳基金回报14.94%。

业绩乏善可陈带来的是基金规模的持续缩水。

2011年9月1日至2014年8月29日，海富增利作为一只分级基金，规模一直在2亿元左右徘徊，但是并未跌破2亿元的警戒线。

在转型为LOF基金后，达到规模的峰值2.8亿元。但是在作为LOF基金正式运行后，海富增利的规模就处于持续下降的状态。至2016年9月30日规模仅有1.29亿元，缩水54.05%。

2016年的年报披露，截至2016年12月31日，该基金的规模仅剩0.22亿元，已经低于LOF基金3000万元的清盘线。

公开资料显示，海富通基金成立于2003年4月，目前旗下共有43只基金，基金资产规模合计444亿元。海富通基金由海通证券股份有限公司、法国巴黎投资管理BE控股公司共同持股，持股比例分别为51%、49%。

偏债型基金净值最近一周增长龙虎榜(20150121)

偏债型基金净值最近一周增长龙虎榜(20150121)中金在线/数据中心2015-01-2121:28:59显示图片

@代码基金名称单位净值累计净值日增长周增长350001天治财富1.1212.6663.15%3.70%121001国投融华1.5262.8682.17%2.84%450001国富收益0.6512.3102.52%2.61%162205泰达预算1.2112.8261.36%2.43%310318申万沪深300增强1.6842.4773.62%1.50%519003海富收益0.0000.000-10000.00%0.98%070020嘉实稳固1.1011.1840.82%0.92%164808工银四季1.1861.4180.84%0.85%000782国投岁增利C0.0000.000-10000.00%0.12%340001兴全转基0.0000.000-10000.00%-2.38%165509信诚增强1.1811.3511.44%-2.40%253010国联安安心0.5831.8200.17%-16.36%@平均值--0.8541.577-2498.66%-0.43%@代码基金名称单位净值累计净值日增长周增长

海富通欣利混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告

公告送出日期：2021年9月16日

1公告基本信息

2日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

本基金为投资者办理申购、赎回、转换、定期定额投资业务的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所同时正常交易的工作日。在开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换、定期定额投资业务时除外。由于各销售机构系统及业务安排等原因，开放日的具体交易时间应以各销售机构具体规定的时间为准。

3日常申购业务

3.1申购金额限制

本基金单笔申购的最低金额为10元，销售机构在此最低金额基础之上另有约定的，从其约定。直销柜台单个账户首次申购的最低金额为人民币50,000元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔人民币10,000元（含申购费）。基金管理人可根据市场情况，调整本基金申购的最低金额。

3.2申购费率

申购费用由投资人承担，不列入基金资产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

3.2.1前端收费

本基金C类基金份额不收取申购费，本基金A类基金份额的申购费率如下：

注：申购费率按照申购金额逐级递减，登记机构根据单笔申购的实际确认金额确定每笔申购所适用的费率并分别计算。

4日常赎回业务

4.1赎回份额限制

基金份额持有人可赎回全部或部分基金份额，基金份额持有人在销售机构赎回时，单笔赎回申请不得低于10份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部赎回。

本基金基金份额持有人每个交易账户的最低份额余额为10份。基金份额持有人因赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于10份时，登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。

4.2赎回费率

赎回费率随赎回基金份额持有期限的增加而递减，具体费率如下：

注：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费，100%归入基金资产；对持续持有期超过30日（含30日）但少于90日的投资人收取的赎回费，75%归入基金资产；对持续持有期超过90日（含90日）但少于180日的投资人收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

5日常转换业务

5.1转换费率

1、基金转换费用由转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费差异情况和转出基金的赎回费而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

（1）基金转换申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费低于转入基金的申购费的，补差费为转入基金的申购费和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费高于转入基金的申购费的，补差费为零。

（2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

2、基金转换的计算公式

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

F=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H

其中，

A为转入的基金份额数量；

B为转出的基金份额数量；

C为转换当日转出基金份额净值；

D为转出基金份额的赎回费率；

E为转换当日转入基金份额净值；

F为转出基金份额的赎回费；

G为转出基金份额对应的未支付收益，若转出基金为非货币市场基金的，则G=0；

H为申购补差费率，当转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率时，则H=0；

J为申购补差费。

本基金转出金额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转出资金的基金资产中列支；转入份额以四舍五入的方式保留至小数点后两位，由此产生的误差在转入基金的基金资产中列支。

举例：一投资者将持有6个月以上的10,000.00份海富通先进制造股票A类基金份额转换到海富通欣利混合A类基金份额，假设转换申请日海富通先进制造股票A类基金份额和海富通欣利混合A类基金份额的基金份额净值分别为1.1000和1.0500元，相应的该笔转换所对应的申购补差费率为0%，则有：

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

=[10,000×1.1000×（1-0%）/(1+0%)+0]/1.050=10,476.19份

F=B×C×D=10,000×1.100×0%=0元

J=[10,000×1.100×（1-0%）/(1+0%)]×0%=0元

即，该投资者在持有海富通先进制造股票A类份额6个月后申请转换为海富通欣利混合A类份额，不需承担赎回费和申购补差费，即可获得10,476.19份海富通欣利混合A类基金份额。

5.2其他与转换相关的事项

1、适用基金

投资者在销售机构可办理本基金与本公司如下基金的相互转换业务，具体包括：

海富通添益货币市场基金（简称“海富通添益货币”，含A级和B级）、海富通电子信息传媒产业股票型证券投资基金（简称“海富通电子信息传媒产业股票”，含A类和C类）、海富通上海清算所中高等级短期融资券指数证券投资基金（简称“海富通上清所短融债券”，含A类和C类）、海富通研究精选混合型证券投资基金（简称“海富通研究精选混合”，含A类和C类）、海富通聚合纯债债券型证券投资基金（简称“海富通聚合纯债债券”）、海富通中短债债券型证券投资基金（简称“海富通中短债债券”，含A类和C类）、海富通安益对冲策略灵活配置混合型证券投资基金（简称“海富通安益对冲混合”，含A类和C类）、海富通科技创新混合型证券投资基金（简称“海富通科技创新混合”，含A类和C类）、海富通先进制造股票型证券投资基金（简称“海富通先进制造股票”，含A类和C类）、海富通添鑫收益债券型证券投资基金（简称“海富通添鑫收益债券”，含A类和C类）、海富通瑞弘6个月定期开放债券型证券投资基金(简称“海富通瑞弘6个月定开债券”)、海富通富盈混合型证券投资基金（简称“海富通富盈混合”，含A类和C类）、海富通富泽混合型证券投资基金（简称“海富通富泽混合”，含A类和C类）、海富通中证长三角领先交易型开放式指数证券投资基金联接基金（简称“海富通中证长三角领先ETF联接”）、海富通成长甄选混合型证券投资基金（简称“海富通成长甄选混合”，含A类和C类）、海富通消费核心资产混合型证券投资基金（简称“海富通消费核心混合”，含A类和C类）、海富通惠睿精选混合型证券投资基金（简称“海富通惠睿精选混合”，含A类和C类）、海富通欣睿混合型证券投资基金（简称“海富通欣睿混合”，含A类和C类）、海富通成长价值混合型证券投资基金（简称“海富通成长价值混合”，含A类和C类）、海富通均衡甄选混合型证券投资基金（简称“海富通均衡甄选混合”，含A类和C类）、海富通中债1-3年农发行债券指数证券投资基金（简称“海富通中债1-3年农发”，含A类和C类）、海富通策略收益债券型证券投资基金（简称“海富通策略收益债券”，含A类和C类）、海富通消费优选混合型证券投资基金（简称“海富通消费优选混合”，含A类和C类）、海富通利率债债券型证券投资基金（简称“海富通利率债债券”，含A类和C类）、海富通富利三个月持有期混合型证券投资基金（简称“海富通富利三个月持有”，含A类和C类）、海富通惠增多策略一年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（简称“海富通惠增一年定开”，含A类和C类）。

提示：海富通添益货币市场基金A类目前仅允许转换转出业务，具体参见相关业务公告。

2、可办理转换业务的本基金销售机构

投资人可通过本基金销售机构办理本基金的转换业务。由于各销售机构业务安排等原因，各销售机构开展转换业务的时间、基金品种和办理的具体流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照各销售机构的有关规定。

3、基金转换的业务规则

（1）基金转换只能在同一销售机构办理，且该销售机构须同时代理拟转换出基金及拟转换入基金的销售。

（2）单笔转换入申请不受转换入基金最低申购金额限制。若基金份额持有人的某笔基金转换将导致其在该销售机构所持有的剩余基金份额低于规定限额的（具体限额参见相关公告和各基金招募说明书及其更新），应申请一并转换。

（3）基金转换以份额为单位进行申请，本基金的单笔转换申请份额最低为10份。投资者办理基金转换业务时，转换出方的基金必须处于可赎回状态，转换入方的基金必须处于可申购状态，且开通了相应的转换业务，否则，转换申请将确认为失败。

（4）基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转换出、转换入基金的基金份额净值为基础进行计算。

（5）正常情况下，基金注册登记机构将在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有效性确认，办理转换出基金的权益扣除以及转换入基金的权益登记。在T+2日后（包括该日）投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

（6）当基金发生巨额赎回时，基金转换出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转换出或部分转换出，并且对于基金转换出和基金赎回，将采取相同的确认比例。在转换出申请得到部分确认的情况下，未确认的转换出申请将不予以顺延。

（7）持有人对转换入基金的份额持有期限自转换入确认之日算起。

（8）转换和赎回业务均遵循“先进先出”的原则。如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。

6定期定额投资业务

基金定期定额投资业务是指投资人通过本公司指定的基金销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。基金定期定额投资业务并不构成对基金日常申购、赎回等业务的影响，投资人在办理基金定期定额投资业务的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

1、开通定期定额投资业务的销售机构

投资人可通过本基金销售机构办理本基金的定期定额投资业务。由于各销售机构业务安排等原因，各销售机构开展定期定额投资业务的时间、基金品种和办理的具体流程、规则以及投资者需要提交的文件等信息，请参照各销售机构的有关规定。

2、办理时间

定期定额申请办理时间与本基金日常申购业务受理时间相同。

3、申请方式

投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额投资业务的申请。

4、扣款金额

本基金定期定额申购业务的单笔最低金额为10元，在此最低金额基础之上，以各销售机构的具体规定为准。投资者可与以上销售机构就本基金申请开办“定期定额申购业务”约定每期固定扣款金额。

5、扣款日期

投资者应遵循各销售机构的规定并与销售机构约定每期固定扣款日期，且每期扣款及申购申请日固定，具体扣款方式以各销售机构的相关业务规则为准。

6、定期定额申购费率

定期定额申购费率和计费方式与日常申购业务相同。

7、交易确认

实际扣款日即为基金定期定额申购的申请日，以该日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额，在T+1日进行确认，投资者可在T+2日起查询定期定额申购的确认情况。

7基金销售机构

7.1直销机构

海富通基金管理有限公司直销中心

7.2非直销机构

北京恒天明泽基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司。

8基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在开始办理基金份额申购、赎回、转换之后，基金管理人将在T+1日（T日为开放日）通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。

9其他需要提示的事项

（1）投资者通过各代销机构申购（包括定期定额申购）本基金，在不违反法律法规和基金合同的相关要求下，申购（包括定期定额申购）费率不设置折扣限制（执行固定申购费用的除外），具体折扣费率以各代销机构的官方公告为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）等法律文件，以及本公司发布的最新业务公告。

（2）本公告仅对本基金开放申购、赎回、转换及开通定期定额投资业务的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读披露在本公司网站（www.hff.）上的《海富通欣利混合型证券投资基金招募说明书》、《海富通欣利混合型证券投资基金基金合同》等法律文件及最新公告。

（3）对未开设销售网点地区的投资者及希望了解本基金其他有关信息的投资者，亦可拨打本公司的客户服务电话（40088-40099）垂询相关事宜。

（4）风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。

特此公告。

海富通基金管理有限公司

2021年9月16日