西南证券(600369)

西南证券股份有限公司关于股东股票质押回购交易提前购回及股票质押解除的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2014年8月21日，西南证券股份有限公司(以下简称本公司)股东重庆国际信托有限公司（以下简称重庆信托）函告本公司，重庆信托于2014年8月20日提前购回用于办理股票质押回购交易业务的本公司116,398,087股无限售流通股。具体情况如下：2013年12月17日，重庆信托将持有的本公司116,398,087股无限售流通股质押给中信证券股份有限公司，办理股票质押回购交易业务，该笔质押在中信证券股份有限公司办理了相关手续，质押登记日为2013年12月17日，购回交易日为2015年1月16日（详见2013年12月20日登载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（）的《西南证券股份有限公司关于股东进行股票质押回购交易的公告》）。2014年8月20日，重庆信托提前购回了上述股票，办理完成了解除质押等相关手续。截至2014年8月21日，重庆国际信托有限公司共持有本公司无限售流通股116,398,087股，占本公司总股本的4.12%。特此公告西南证券股份有限公司董事会二〇一四年八月二十二日

西南证券 600369 2022-5-22 耐心看戏 长线机会何在

声明：针对个股近期走势，做客观的技术分析，不做主观预测。仅作为技术交流之用，切勿做实盘交易依据。不进行股票推荐，不恶意做空股票，只做个人学习日志，有缘共同学习。

本周工作繁忙晚上加班比较多，周末早起补作业，补作业篇四。

今天继续给大家分享一只票，西南证券600369，同花顺亮点：“全牌照”经营的券商，并购和再融资业务处于行业领先地位。2022年一季报每股收益-0.02元，净利润-1.28亿元，同比去年增长-152.12%。目前的流通市值是208.3亿。

西南证券600369月线图

首先看看月线图，西南证券从2015年4月的高点13.26元到2018年10月的低点2.62元，在月线级别走了一个中枢的下跌走势+A+，离开段相对进入段的下跌幅度没有底背驰，但从时间周期来说是足够的，同时MACD指标也有底背驰形态，所以2.58元可以看做是月线级别的第一类买点。

而西南证券在这个月线一买之后，上涨的最高点为6.29元，并没有真正突破前面下跌中枢A，上个月的最低点为3.42元，跌破了上涨中枢A的下沿，距离一买的2.62元还有大概30%的空间，所以2.62元以来的这个中枢到底是上涨中枢还是下跌中枢现在还未可知，如果真的跌破2.62元，就会进入两个中枢下跌趋势的背驰段，也许真正的中长线机会在那里。

西南证券600369周线图

再看看周线图，西南证券从月线一买2.62元以来，月线级别的每一笔对应的周线走势如图：从2.62元涨到6.29元，在周线级别走了一个中枢的上涨走势；从6.29元跌到3.99元，在周线级别走了一个中枢的下跌走势；从3.99元涨到6.20元，在周线级别走了三笔的上涨走势；从6.20元跌到4.37元，在周线级别走了一个中枢的下跌走势；从4.37元涨到5.99元，在周线级别走了三笔的上涨走势；而从5.99元至今，在周线级别已经走了三笔的下跌走势，其中第3笔相对第1笔下跌幅度和力度更大，同时MACD指标持续下行，周线级别没有背驰没有，所以3.42元不是买点，后面大概率还有更低点，月线级别的A5演变成第二个下跌中枢离开段的可能性越来越大，风险还在还没有释放完毕，还是观望为好。

西南证券600369日线图

最后看看日线图，西南证券在月线级别的最后一笔，从5.99元跌到3.42元，在日线级别走势如图，已经走完了三段的下跌，第1段从5.99元跌到4.65元跌幅-22.37%，第2段从5.54元跌到4.15元跌幅-25.09元，第3段从4.46元跌到3.42元跌幅-23.32%，三段的跌幅相近，但是最后一段的下跌速度力度是最强的，同时MACD指标绿柱高度也是第3段最高，所以第三段下跌是没有背驰的，3.42元也就不是日线级别的买点。

再从下跌后反弹力度的角度分析，也是分了三段，第1段从4.65元涨到5.54元，成交量和MACD指标红柱都远不及前面，5.54元为日线级别的第二类卖点；第2段从4.15元涨到4.46元，反弹幅度不够，MACD指标都没有碰到零轴，没有触及第1段下跌的最低点4.65元，所以4.46元为日线级别的第三类卖点；现在正在第3段反弹当中，从3.42元反弹已经整整15个交易日了，还没有收复最后一根阴线，反弹无力无量，MACD指标距离零轴比第2段反弹时更远，所以这一段反弹大概率还是突破不了第2段下跌的最低点4.15元，反弹非常的弱、弱、弱。

总结，西南证券在月线级别正在一笔下跌当中，有可能构建成月线级别的第二个下跌中枢，真的跌破就是长线的好机会；在周线级别最近是三笔下跌，没有背驰没有买点；在日线级别是下跌趋势，同样没有背驰没有买点。耐心看戏，看会不会跌破3.42元，距离长线的机会还有30%的空间，但是时间什么时候到不清楚，先看别的吧。

时间是我们最好的朋友，切忌盲目操作，作为小散不要鱼头不要鱼尾只吃鱼身。

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600369 : 西南证券关于股东收到中国证监会处罚决定书及致歉的公告

证券代码：600369证券简称：西南证券公告编号：2015－079

临

西南证券股份有限公司

关于股东收到中国证监会处罚决定书及致歉的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2015年11月20日，西南证券股份有限公司(以下简称西南证券)股东重

庆渝富资产经营管理集团有限公司(以下简称重庆渝富)函告本公司，其于近日

收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》[2015]57号)

((以下简称处

罚决定书)现将有关情况公告如下：

，

一、处罚决定书的主要内容

依据《中华人民共和国证券法》

(以下简称《证券法》)的有关规定，我会对

重庆渝富违法减持西南证券股份的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人

告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人重庆

渝富提出陈述、申辩意见，未要求听证；当事人易丽琴未提出陈述、申辩意见，

未要求听证。本案现已调查、审理终结。

重庆渝富作为持有西南证券股份5%以上的股东，于2015年3月19日至6

月14日期间，通过二级市场减持西南证券股份138,444,662股，占西南证券已

发行股份的4.90%。2015年6月15日，重庆渝富继续减持西南证券股份8,535,600

股。截至2015年6月15日下午收市，重庆渝富累计减持西南证券146,980,262

股，占西南证券已发行股份的5.21%。重庆渝富减持股份累计达到5%时，没有在

履行报告和披露义务前停止卖出西南证券股份，违反法律规定减持的股份数为

5,852,534股，违反法律规定减持金额为147,515,963.12元。对上述行为直接

负责的主管人员为易丽琴。

重庆渝富在其申辩材料中提出：第一，减持过程中，公司和相关人员无任何

违法动机和个人利益诉求；第二，当事人为稳定市场做出积极努力，在减持后，

增持上市公司股份6,009,102股，增持金额90,150,542.70元。

我会认为，当事人违法减持的主观原因、减持目的不影响违法事实的成立。

经查，当事人在减持后，增持上市公司股份数额占违法减持的数额比例较大，符

合《中华人民共和国行政处罚法》

(以下简称《行政处罚法》第二十七条第一款

)

第(一)项规定的从轻或者减轻处罚的情形，我会酌情予以从轻处罚。

重庆渝富超比例减持未披露和在限制转让期限内减持西南证券股份的行为，

违反《证券法》第八十六条第二款“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人

共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持有该上市公司已发

行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在

报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票”的规

定以及《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对

其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖”的规定，构成《证券法》

第一百九十三条第二款所述“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照

规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”及

第二百零四条所述“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券”行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《证券法》

第一百九十三条第二款、第二百零四条及《行政处罚法》第二十七条第一款的规

定，我会决定：

1、责令重庆渝富改正违法行为，在收到行政处罚决定书之日起3日内对超

比例减持情况进行报告和公告，并就超比例减持行为公开致歉。

2、重庆渝富超比例减持未披露及在限制转让期限内的减持行为予以警告，

对

同时对其直接负责的主管人员易丽琴予以警告。

3、对重庆渝富超比例减持未披露行为处以40万元罚款，对重庆渝富在限制

转让期限内的减持行为处以370万元罚款，合计罚款410万元。对重庆渝富超比

例减持未披露行为直接负责的主管人员易丽琴处以20万元罚款，对重庆渝富在

限制转让期限内的减持行为直接负责的主管人员易丽琴处以10万元罚款，合计

罚款30万元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监

督管理委员会(开户银行：中信银行总行营业部，账号：7111010189800000162，

由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督

管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书

之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚

决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期

间，上述决定不停止执行。

二、致歉

重庆渝富就本次违规减持西南证券股份的行为向西南证券全体股东及广大

投资者诚挚道歉。重庆渝富表示将以此为戒，加强证券法律法规和相关规范性制

度的学习，严格按照法律法规的要求，规范股东行为、合法合规运作，及时、真

实、准确、完整地履行信息披露义务。

特此公告

西南证券股份有限公司董事会

二〇一五年十一月二十一日