海南航空控股股份有限公司 关于公司股票可能被终止上市的 第二次风险提示公告

证券代码：600221、900945证券简称：*ST海航、*ST海航B编号：临2022-022本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。重要内容提示：●海南航空控股股份有限公司（以下简称“海航控股”或“公司”）2020年期末经审计的净资产为负、且公司2020年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）（2020年12月修订）的相关规定，公司股票已被实施“退市风险警示”。●经公司财务部门初步测算，公司2021年期末归属于上市公司股东的净资产为正值，预计为950,000万元至1,120,000万元，该情形预计不属于《股票上市规则》（2022年1月修订）股票被终止上市情形。同时，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道”）已针对公司于2021年12月31日归属于上市公司股东的净资产为正值的情况出具专项说明。●因无法取得充分、适当的审计证据，公司2020年度财务报告被出具了无法表示意见的审计报告。目前，普华永道已启动对公司2021年度的审计工作且在推进中，最终审计意见尚不确定，因此，如公司2021年度财务报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告，根据《股票上市规则》（2022年1月修订）第9一、可能被终止上市的原因因公司2020年期末经审计的净资产为负，且2020年度财务报告被出具无法表示意见的审计报告，根据《股票上市规则》的相关规定，公司股票已被叠加实施“退市风险警示”。经公司财务部门初步测算，公司2021年期末归属于上市公司股东的净资产为正，预计为950,000万元至1,120,000万元，该情形预计不属于《股票上市规则》（2022年1月修订）第9因无法取得充分、适当的审计证据，公司2020年度财务报告被出具了无法表示意见的审计报告。目前，普华永道已启动对公司2021年度的审计工作且在推进中，最终审计意见尚不确定，因此，如公司2021年度财务报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告，根据《股票上市规则》（2022年1月修订）第9截至本公告日，公司2021年年度报告审计工作正在进行中，最终财务数据、审计意见以公司正式披露的经审计后的2021年年度报告为准。二、其他事项及风险警示㈠公司2020年度内部控制被出具否定意见审计报告，根据《股票上市规则》的相关规定，公司触发了“上市公司股票被实施其他风险警示”的相应情形，该事项不涉及《股票上市规则》（2022年1月修订）规定的股票被终止上市情形。具体内容详见公司于2021年4月30日披露的《关于公司股票被继续实施退市风险警示的公告》（编号：临2021-044）。㈡鉴于《关于上市公司治理专项自查报告的公告》（编号：临2021-010）中所涉事项已整改完毕并对外发布公告，公司后续将根据相关规定适时按照监管要求准备相关材料并向上海证券交易所申请撤销该项其他风险警示，届时将及时依规履行信息披露义务。㈢因涉嫌信息披露违法违规，中国证券监督管理委员会于2021年12月7日决定对公司立案，具体内容详见公司于2021年12月18日披露的《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（编号：临2021-094）。目前公司经营情况正常，公司将积极配合中国证监会的相关工作，持续关注上述事项的进展情况，并严格按照监管要求履行信息披露义务。公司董事会将严格按照《股票上市规则》等相关规定认真履行信息披露义务，及时披露相关事项的进展。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《香港商报》及上海证券交易所网站（特此公告。海南航空控股股份有限公司董事会二二二年二月二十六日

410亿拿下海南航空，方大集团正式上位

图片来源@视觉中国文｜大摩财经历时近九个月，海航集团航空主业引战终于尘埃落定，方大集团正式成为实控人。12月8日，海航宣布，航空主业的经营管理实际控制权利已经正式移交至战略投资者方大集团，并由其确保航空安全，实现航空主业健康发展。*ST海航（原海航控股，600221与此同时，顾刚将不再担任海航集团党委书记。海航集团称，联合工作组将履行指导、协调、监督职责，继续推进海航集团破产重整计划执行等相关风险处置工作。根据最新任命，顾刚已于12月1日被任命为海南发改委主任。截至12月8日收盘，*ST海航股价为1航空板块易主海航集团自2018年陷入流动性危机后，经历了两年多的自救，仍然深陷债务泥潭，今年初海航集团宣布破产重整。2020年2月，因海航债务危机迟迟无法化解，海南政府牵头成立“海南省海航集团联合工作组”，入驻海航集团处置风险，顾刚和任清华分别担任联合工作组组长和常务副组长。今年2月，海航集团清算组为海航旗下航空板块、机场板块和商业零售业务公开招募战略投资者。七个月后，方大集团和海发控分别中选海航航空主业和机场板块战略投资者。方大集团在今年6月才入局“争夺”海航的航空业务，为此注册了方大航空，注册资本达到300亿，方大系掌舵人方威合计持有方大航空81%股份。在今年10月的海航集团安全生产经营例会上，时任海航集团联合工作组组长、海航集团党委书记顾刚透露，海航集团重整后，老股东团队及慈航基金会在海航集团及成员企业权益将全部清零，不再拥有相关股权。顾刚同时表示，重整后海航集团将拆分为四个板块，即航空板块、机场板块、金融板块、商业及其他板块，四个板块将完全独立运营。海航的航空主业在经营境内12张、境外2张客运牌照，4张货运牌照，3家公务机牌照。截至2020年底，海航集团航空主业共运营668架商用飞机，132架通航飞机，客运航线数量超1500条；航空主业从业人员6海航旗下的航空品牌包括归属上市公司海航控股的海南航空、新华航空、长安航空、山西航空、云南祥鹏航空、福州航空、乌鲁木齐航空、北部湾航空八家航空公司，此外，还有并未进入上市体系的天津航空、首都航空、西部航空、桂林航空、金鹏航空、香港航空、非洲加纳（AWA）航空等。根据引战条件，海南航空的品牌、注册地及名称将永远不变。根据重整计划，方大集团子公司方大航空出资123亿元认购海航控股44亿股，其中42亿股由方大航空直接持有，2亿股方大航空不实际取得，由管理人用于海航集团整体风险化解。此外，方大航空出资257亿，取得海航航空集团257亿元注册资本对应股权。加上用于处理海航P2P个人理财产品的债权的30亿元，方大集团入主海航航空板块共计耗资410亿元。本次交易后，方大航空直接持有海航控股12AmericanAviationLDC海航控股原股东中，长江租赁持股调整由海航商服持有；美兰机场持股调整由幸运国旅持有。根据重整计划，海航集团、海航商服、幸运国旅及其持有的股权将由债权人通过信托计划持有及运营。海航控股新实控方方大集团，虽然是航空业的“外行”，但早已参与过多次企业重组。现年48岁实控人方威通过收购废铁出售给钢铁厂积累了第一桶金，随后依靠多次低成本收购濒临破产的企业逐渐发展壮大。2002年，方大集团参与了抚顺炭素厂重组，之后又陆续收购抚顺莱河矿业、沈阳炼焦煤气、成都蓉光炭素、合肥炭素等企业。2006年，方大系旗下的炭素公司借壳上市。2009年和2010年，方威先后将长力股份（后改名方大特钢）和*ST锦化（后改名方大化工）收归到了方大集团麾下。2018年以来，在国企混改背景下，方大集团又陆续入股收购老牌国企东北制药、吉林化纤、中兴商业等企业，最终形成炭素、钢铁、医药、商业四大板块为核心的民营企业集团。截至目前，方大集团控股方大炭素（600516Wind数据显示，方大集团在2018年净利润达到历史最高的160亿元，此后盈利能力逐渐下滑，2020年净利只有87截至三季末，方大集团总资产1570亿元，有息负债248由此来看，方大集团正处于一个资金相对宽裕，但主营业务盈利能力有所下滑的阶段。如此来看，方大集团跨界并购海航的航空主业也就可以理解了：可以持续产生现金流，分散钢铁行业的风险。不过，自疫情以来，全球航空业整体受创，海航控股自去年巨亏640亿后，今年前三季度归母净亏损34重整仍未结束今年9月，海航机场板块和航空主业同时宣布引入战略投资者，中标方为海南省发展控股有限公司，但机场板块重整工作目前还未完成。海航机场板块的资产包括：拥有三亚凤凰机场的上市公司*ST基础（原海航基础，600515根据重整计划，海航基础将以现有的39剩余股票中，海航基础原控股股东获得的2以此计算，重整完成后，新战投方海发控持股约为28%。目前，海航基础的重整工作还未完成，海发控的入股价格也未披露。海航系另一家进入破产重整的公司*ST大集（原供销大集，000564根据重整计划，*ST大集将以现有股票约59

海南航空（600221）被立案调查 投资者可索赔

海南航空（600221）披露《2021年年度报告》，报告期内，公司实现营业收入340海南航空（600221）于2021年12月17日晚间发布公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查。截至目前，证监会还未对公司信披违法违规一事调查完毕，公司具体违法行为需待证监会查明并下发《行政处罚决定书》。根据海南航空公告的情况和法律及司法解释规定，在2021年12月17日及之前买入股票，且于2021年12月18日及之后卖出或继续持有的投资者；或于2021年1月29日之前买入股票，且在2021年1月30日之后卖出或持有的亏损投资者可登记索赔（后续根据调查进展可能会有所变化）。