山东东方海洋科技股份有限公司 关于撤销公司股票交易退市风险实行 其他风险警示暨停牌的的公告

证券代码：002086证券简称：*ST东洋公告编号：2021-092

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1、山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）以及过渡期安排的相关规定，已向深圳证券交易所申请撤销股票交易“退市风险警示”，现已获深圳证券交易所批准。

2、公司股票交易自2021年12月24日开市起停牌一天，自2021年12月27日开市起恢复交易。

3、由于公司前期存在主要银行账户被冻结、违规对外担保及控股股东违规占用上市公司资金、最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值且和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告出具“带持续经营重大不确定性段落的保留意见审计报告”等情形尚未完全消除，公司股票交易触及《股票上市规则（2018年11月修订）》暂停上市标准，根据过渡期安排之规定“未触及新规退市风险警示情形但触及《股票上市规则（2018年11月修订）》暂停上市标准的对其股票实施其他风险警示”，公司股票交易将被继续实施“其他风险警示”。

4、公司股票交易自2021年12月27日开市起撤销退市风险警示。公司股票简称将由“*ST东洋”变更为“ST东洋”，股票代码“002086”不变，交易价格的日涨跌幅限制仍为5%。

一、股票种类、简称、证券代码以及撤销退示风险警示并继续实施其他风

险警示的起始日

（一）股票种类：A股

（二）股票简称：由“*ST东洋”变更为“ST东洋”

（三）股票代码仍为“002086”

（四）撤销退市风险警示并继续实施其他风险警示的起始日：2021年12月27日。

（五）公司股票交易的日涨跌幅限制仍为“5%”。

二、公司股票原被实行退市风险警示的情况

因公司2018年度、2019年度连续两个会计年度经审计的净利润均为负值，且公司2019年年度报告出具了无法表示意见的审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年11月修订）第13.2.1条第（一）款的相关规定，公司股票交易于2020年7月1日起被实施“退市风险警示”。

三、公司申请撤销股票交易退市风险警示的情况

（一）2020年度经审计的主要财务数据

公司于2021年4月30日披露了《2020年年度报告》，根据和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的保留意见的《山东东方海洋科技股份有限公司2020年度审计报告》（和信审字（2021）第000601号），公司2020年度实现营业收入为427,984,778.72元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入之后营业收入为427,463,978.72元，实现归属于上市公司股东的净利润为-299,413,811.66元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-447,825,682.14元，2020年末归属于上市公司股东的净资产为1,431,266,952.76元。

（二）与规则对照情况

1、是否触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）退市风险警示情形的核查情况：

（1）经核查，公司不存在《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）14.3.1条规定的应对公司股票交易实施退市风险警示的情形，具体如下：

①最近一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于1亿元，或追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1亿元。

公司情况：公司2020年度实现营业收入为427,984,778.72元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入之后营业收入为427,463,978.72元，归属于上市公司股东的净利润为-299,413,811.66元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润为-447,825,682.14元，不存在追溯重述的情况。

②最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值。

公司情况：公司2020年末经审计归属于上市公司股东的净资产为1,431,266,952.76元，不存在追溯重述的情形。

③最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告。

公司情况：和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务会计报告出具了保留意见的审计报告，不存在上述规定的情形。

④中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度财务报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及本条第（一）项、第（二）项情形的。

公司情况：公司于2021年11月30日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）山东监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（【2021】13号）（以下简称《事先告知书》），中国证监会认为公司未能未及时披露及未在定期报告中披露非经营性占用资金关联交易、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保、未及时披露重大诉讼和仲裁，拟对公司责令改正，给予警告，并处以130万元罚款，同时对相关责任人分别进行禁入、警告、罚款的处罚。

截止目前，公司未收到中国证监会的行政处罚决定书表明公司已披露的最近一个会计年度财务报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，不存在上述规定的情形。

（2）经核查，公司不存在《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）14.4.1条规定的应对公司股票交易实施退市风险警示的情形。

2、是否触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）暂停上市情形的核查情况：

根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2018年修订）第14.1.1条的规定：“上市公司出现下列情形之一的，本所有权决定暂停其股票上市交易：因净利润触及本规则第13.2.1条第（1）项规定情形其股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度经审计的净利润继续为负值。”

公司情况：公司2020年度实现归属于上市公司股东的净利润为-299,413,811.66元，存在上述规定的情形。

3、是否触及《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）其他风险警示的情形：

（1）公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月内不能恢复正常。

公司情况：公司2020年度实现营业收入427,984,778.72元，公司生产经营正常，不存在上述规定的情形。

（2）公司主要银行账号被冻结。

公司情况：公司主要银行账户处于冻结状态。主要银行账户累计申请冻结金额约2.38亿，实际冻结金额约747.47万。

（3）公司董事会、股东大会无法正常召开会并形成决议。

公司情况：公司董事会、股东大会正常运作，正常召开会议并形成有效决议，不存在上述规定的情形。

（4）公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或者鉴证报告。

公司情况：和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度内部控制评价报告出具了保留意见的审计报告，不存在上述规定的情形。

（5）公司向控股股东或控股股东关联人提供资金或者违反规定程序对外提供担保且情形严重的。

公司情况：公司存在控股股东资金占用以及违反规定对外担保的情况，截至目前控股股东资金占用余额约116,431.00万元，担保余额约78,597.40万元，存在上述规定的情形。

（6）公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性。

公司情况：公司2020年度实现营业收入为427,984,778.72元，实现归属于上市公司股东的净利润为-299,413,811.66元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润为-447,825,682.14元。最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值。公司2020年度实现营业收入为427,984,778.72元，和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《山东东方海洋科技股份有限公司2020年度审计报告》（和信审字（2021）第000601号）显示公司持续经营能力存在不确定性，存在上述规定的情形。

综上所述，公司不存在《深圳证券交易所股票上市规则》（2020年修订）实施退市风险警示的情形，但触及《股票上市规则（2018年11月修订）》暂停上市标准，根据过渡期安排之规定“未触及新规退市风险警示情形但触及《股票上市规则（2018年11月修订）》暂停上市标准的对其股票实施其他风险警示，并在2021年年报披露后按照新规执行，未触及新规其他风险警示情形的，撤销其他风险警示”，因此公司符合撤销退市风险警示的标准。但因公司存在主要银行账户被冻结、违规对外担保、控股股东违规占用上市公司资金、最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值且和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告出具“带持续经营重大不确定性段落的保留意见审计报告”等情形尚未完全消除，公司触及了《股票上市规则（2018年11月修订）》暂停上市标准，根据过度期安排的相关规定，公司股票交易仍需被实施其他风险警示。公司于2021年12月23日召开了第七届董事会第六次临时会议，审议通过了《关于申请撤销公司股票交易退市风险警示的议案》，并向深圳证券交易所提交了撤销对股票交易实施退市风险警示的申请。

四、公司申请撤销股票交易退市的风险警示的批准情况

公司关于撤销对股票交易退市风险警示的申请已获得深圳证券交易所审核同意,公司股票交易自2021年12月24日开市起停牌一天,自2021年12月27日开市起撤销退市风险警示，公司股票简称将由“*ST东洋”变更为“ST东洋”，股票代码“002086”不变，交易价格的日涨跌幅限制仍为5%。

五、风险提示

因公司存在主要银行账户被冻结、违规对外担保、控股股东违规占用上市公司资金、最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值且和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2020年度财务报告出具“带持续经营重大不确定性段落的保留意见审计报告”等情形尚未完全消除，公司触及了《股票上市规则（2018年11月修订）》暂停上市标准，根据过度期安排的相关规定，公司股票交易仍需被实施其他风险警示。

公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以在上述指定媒体和网站披露的为准。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

特此公告。

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

二二一年十二月二十四日

华利通高于市值受让近20%韶能股份(000601)“第一大股东”成高溢价因素

挖贝网3月9日消息，韶能股份（000601）回复深交所问询函称，华利通超过市价受让前海人寿所持有的股份，是因为交易完成后华利通将成为第一大股东，本次交易作价较高正是考虑了“第一大股东”的溢价因素。

3月2日晚间，韶能股份发布公告表示，前海人寿将其持有的前者2.16亿股A股股份转让给华利通，占韶能股份总股本的19.95%，转让价格为人民币12.26元/股，合计共26.43亿元。根据公告，本次转让完成后，华利通成为韶能股份第一大股东，而前海人寿不再持有其股份。值得一提的是，截至3日午间休盘，韶能股份股价仅为6.27元/股，仅上述转让价格的一半。

根据韶能股份今日发布的回复公告显示，本次股份转让价格超过当前市价一事，原因在于华利通通过一次性受让前海人寿持有的韶能股份股票后，将成为韶能股份的第一大股东，交易作价考虑了“第一大股东”的溢价因素。

公告显示，截至2019年12月31日前海人寿持有韶能股份股票的账面价值为12.26元/股，为了充分维护前海人寿及投保人利益，前海人寿以前述账面价值作为本次股份转让的定价依据。韶能股份表示，本次的交易价格是综合考虑了前海人寿投资韶能股份的买入成本因素、其作为第一大股东的转让溢价、转让意愿以及华利通的受让意愿和商业判断等因素，最终经过双方平等协商一致而达成，符合转受让双方各自的商业利益，具备合理性。

老许研报：000601韶能股份，我有故事，你有酒吗@2022二季前瞻

资本市场不相信眼泪，投资有风险，入市需谨慎。本研报仅供参考，不构成任何投资建议。

今天000601韶能股份停盘，爆出将以发行股份或发行股份及支付现金方式收购深圳鸿鹏新能源旗下的昆山宝创及昆山聚创。这会儿在原来跟广东大舜的新能源项目合作未落地的情况下，增加了一个更具爆炸性的新闻，关心韶能的朋友们就更有谈资，更热闹了。我们透过一些公开的信息来解读一下，韶能这些故事的背后有什么值得玩味的东西。

深圳鸿鹏新能源的法人代表孙莉就是宝能指派到韶能的董事会成员，这个不会仅仅只是一个巧合。现在韶能的这个收购操作可以认为是姚员外在充分布局“制造宝能”的新能源汽车板块的重要抓手。你看宝能的“制造宝能、科技宝能、民生宝能”三大战略中，制造板块就是以韶能仅占12%营收的业务为切入点，而韶能其他两个业务（发电、造纸）根本就不入宝能的法眼。可以肯定的是，如果仅在韶关这个又穷又小的地方慢慢发展宏大齿轮业务，那若干年还必定韶能还是韶能，永远也长不大。如果置入宝能新能源汽车生态链的一部分或把韶能作为宝能汽车生态平台，那会是一个怎样的想象空间？说生态平台还为时过早，但现在置入这两个新收购的新能源电池业务公司，已经算是一个良好的开端。

作为一个资本布局同步操作的收购，这项操作果真是一石三鸟。

第一鸟：获取韶能的控制权。姚员外心心念念的制造板块，如果没有落地的实体，岂不被人笑掉大牙？所以啃下韶能是志在必得的，这次收购其实就是去年被终止的非公开发行股份的变异版本，本来可以用钱搞得的事情就用钱搞定，没有想到中途出了债务问题，没有办法只能拿点实物（昆山宝创、昆山聚创）来置入。这也可以看出姚员外家大业大，此路不行，我山人自有妙计，最终拿下韶能才是主要目标。第二鸟：把宝能新能源板块的家底进一步公示于天下，要证明我宝能是实实在在想干汽车实业的。有个市场化的汽车板块业务，以后报表就必须公开出来并接受外界的监督，这个决心不可谓不大，证明汽车业务是时候拿出来秀一秀了。第三鸟：证明“没有下落不明，很快走出债务泥潭”。给债务人信心，给自己争取更多的腾挪时间及空间。

前期几个文章，大概从中能看到这一年多来，韶能的一些基本信息分析：

老许研报：000601韶能股份，主业承压，静待佳音@2021三季老许研报：000601韶能股份，山中无老虎，猴子称大王@2021四季老许研报：000601韶能股份，心如止水，静待有缘人@2021年报老许研报：000601韶能股份，对影三人，雾里看花辨乾坤@2022一季我前面分析过某一股票可能要搞事情的几个要素，现在韶能已经都基本具备，韶能已经准备好了故事，朋友你是否有浊酒一壶，以待共饮三杯呢？对韶能来说，最大的有缘人就是宝能，当然，这是建立在宝能可以走出债务泥潭的前提下的。如果收购顺利落地，市场必定给出三到五个涨停以回报长期持有韶能的股友们，往后，韶能极有可能成“姚”了，拭目以待。

2022年二季度对韶能来说，是不平凡的一季，各位就拿好凳子，坐在前排看看他能搞出一些什么名堂来。在本季度，几大重点事情或落地、或明朗、或进一步清晰：

中等利好：广东大舜项目推进落地。按我之前文章分析的情况，如果落地的项目仍是有几年的建设周期，那前景未必就能有多乐观。但有总比没有好，这就是成为中等利好的原因。中等利好：耒阳纸厂整体投产。为什么成不了大利好呢？因为就算有产能按目前的国际形势来看，也未必就能将产能转化成收入。大利好：补贴钱到账或明确什么时候会到账。大利好：宝能跟债务人达成和解，这个按目前来看是比较有可能的了，要不然不会在这个风口突然爆出要收购宝能自家的产业。明眼人一看这收购就是左手倒右手的把戏，但敢爆出来偏偏证明是心中有底的，或者说是法律层面上是允许这样操作的。未来一段时间神操作后，尘埃落定时，陈董必将适时交权，韶能或许会跳出韶关小池塘，鱼跃龙门任遨游。