货代必须掌握的基础知识--国际海运（1）

整柜基础知识

一．海运定义及概况

1．海洋运输：简称海运，指使用船舶或其它水运工具通过海上航道运送货物和旅客的一种运输方式

2．海运优势：

1）运量大

2）通过能力大、不受道路和轨道限制

3）运费低廉等优点，

许多国家尤其是沿海国家都乐于采用海洋运输。目前，国际贸易总运量的70%是通过海洋运输。海洋运输已成为国际贸易中最重要的运输方式。我国海岸线长约18000多公里，沿海有许多优良的不冻港口，具有发展海运的有利条件。

二．国际货运代理人（FORWARDER）的定义

1．定义

是指接受货主的委托代表货主办理有关货物报关、交接、仓储、调拨、检验、包装、转运、订舱等义务的人，它与货主的关系是委托和被委托的关系。在办理代理业务中，它是以货主代理人的身份对货主负责并按代理业务项目和提供的劳务向货主收取代理费。

较常见的货运代理主要有以下几类：

1）订舱揽货代理

2）货物装卸代理

3）报关代理

4）转运代理

5）理货代理

6）储存代理，包括货物保管整理，包装以及保险等业务

7）集装箱代理，包括装箱、拆箱、分拨、转运及集装箱租赁、维修等业务

2．法律地位

国际货代企业作为代理人从事国际货运代理业务，接受货主或其代理人的委托，以委托人或自己的名义办理有关业务，收取代理费或佣金的行为。

国际货运代理企业作为独立经营人从事国际货运代理业务，接受货主或其代理人的委托,签发运输单证，履行运输合同并收取运费和服务费的行为。

三．国际货运代理的责任与权利

1．基本责任

1）作为承运人完成货物运输并承担责任（由其签发货运单据，用自己掌握的运输工具，或委托他人完成货物运输，并收取运费）。

2）作为承运人完成货物运输不直接承担责任（由他人签发货运单据，使用掌握运输工具，或租用他人的运输工具，或委托他人完成货物运输，并不直接承担责任）。

3）根据与委托方订立的协议或合同规定，或根据委托方指示进行业务活动时，货代应以通常的责任完成此项委托，尤其是在授权范围之内。

4）如实汇报一切重要事项。在委托办理业务中向委托方提供的情况、资料必须真实，如有任何隐瞒或提供的资料不实造成的损失，委托方有权向货运代理人追索并撤销代理合同或协议。

负保密义务。货运代理过程中所得到的资料不向第三者泄漏。同时，也不得将代理权转让与他人。

2．责任期限

从接收货物时开始至目的地将货物交给收货人为止，或根据指示将货物置于收货人指示的地点业已作为完成并履行合同中规定的交货义务。

3．对合同的责任

国际货运代理人应对自己因没有执行合同所造成的货物损失负赔偿责任。

4．对仓储的责任

货代在接受货物准备仓储时，应在收到货后给委托方收据或仓库证明，并在货物仓储期间尽其职责，根据货物的特性和包装，选择不同的储存方式。

5．权利

委托方应支付给货运代理人因货物的运送、保管、投保、报关、签证、办理单据等，以及为其提供其他服务而引起的一切费用，同时还应支付由于货运代理人不能控制的原因致使合同无法履行而产生的其它费用。如货物灭失或损坏系属于保险人承保范围之内，货运代理人赔偿后，从货物所有人那里取得代位求偿权，从其他责任人那里得到补偿或偿还。当货运代理人对货物全部赔偿后，有关货物的所有权便转为货运代理人所有。

6．除外责任

1）由于委托方的疏忽或过失

2）由于委托方或其他代理人在装卸、仓储或其他作业过程中的过失

3）由于货物的自然特性或潜在缺陷

4）由于货物的包装不牢固、标志不清

5）由于货物送达地址不清、不完整、不准确

6）由于对货物内容申述不清楚、不完整

7）由于不可抗力、自然灾害、意外原因

但如能证明货物得灭失或损害是由货运代理人过失或疏忽所致，或导致该货物的灭失、损害应付赔偿责任。

四．国际贸易运输中常用的海运区域航线

1.北大西洋航线（NhAiShiiLi）

北大西洋航线是北美与西欧间的运输大动脉，因横跨大西洋北部而得名。该航线北起北美的东海岸，北经纽芬兰横跨大西洋，入英吉利海峡至西欧北欧、其支线分布于欧美两岸。

2.北太平洋航线（NhPifiShiiLi）

北太平洋航线是美加西岸与远东间的主要航线，因横跨太平洋北部而得名。该航线东端为北美西海岸港口，南自美国的圣地亚哥，北至加拿大的鲁伯特太子港，西端为亚洲各国港口，北起日本横滨和俄罗斯的海参崴，中经中国上海，西至印度、新加坡，南至菲律宾的马尼拉。

3.苏伊士运河航线（ViSzCShiiLi）

该航线因通过苏伊士运河而得名。西起北欧、西欧、北非经地中海，通过苏伊士运河，穿过红海进入印度后分为两路，东至远东各港口，为欧亚间的主要港口，南至澳新各港口，为欧、亚、新各港口的主要航线。

4.巴拿马航线（ViPCShiiLi）

该航线是连接大西洋与太平洋沿岸各港口的重要捷径，因通过巴拿马运河而得名。该航线北起大西洋加勒比海，经里蒙湾入巴拿马运河，南经巴拿马湾进入太平洋。

5.南非航线（ShAfiShiiLi）

南航线是西北欧与南部非洲之间的重要航线，再向东行至澳大利亚和新西兰。

6.南美航线（ShAiShiiLi）

南美航线是横跨大西洋连接欧洲和北美的航线。该航线西起北大西洋西岸，止于太平洋东岸。在南美西岸，有支线通往欧洲、北美东岸及中美洲；在南美东岸，有支线通往亚洲，北美西岸和澳大利亚、新西兰。

7.南太平洋航线（ShPifiShiiLi）

南太平洋航线自北美西岸的旧金山和温哥华，跨越太平洋，西至大洋洲的澳大利亚、新西兰。

8.加勒比海航线（CiSShiiLi）

加勒比海航线是环行于墨西哥湾与加勒比海沿岸的航线。

五．我国大陆的主要港口：

上海、深圳（盐田，蛇口：凯丰码头，招商港务，SCT、妈湾）大连、秦皇岛、天津、青岛、黄浦、湛江、连云港、烟台港、南通港、宁波港、温州港、福州港、北海港（广西）、防城港（广西）、汕头港、马尾港、香港,中山港（中山），容奇港（顺德），太平码头（东莞），莲花港（番禺），汕头。

附：我国主要陆路口岸：

阿拉山口，二连，文锦渡，皇岗口岸，沙头角，沙头角保税区通道，福田保税区通道

新加坡：位于马莱半岛的新加坡岛南岸，市区面积97.4平方公里在，是东南亚重要商业城市，世界第四大金融中心。60年代即成为世界第四大港，由于地理位置优越，新加坡己成为250多条国际海运航线中心，是东南亚与欧洲、北美和日本之间的货物转运枢纽。

六．中国国际贸易的主要航线

1.香港航线：

香港（HONGKONG）作为世界航线的中心点

葵涌集装箱码头：MTL/HIT/海陆码头

亚洲集装箱中心

船东:陆路中港拖车/吨车,码头驳船公司

2.澳门航线：

澳门（MACAO）位于珠江入海口处，由于水域太小，一直无直达航线，去澳门货物多经香港中转

船东:经由香港中转或者有珠海拱北海关陆路入澳门

3.日本航线

神户（KOBE）、大阪（OSAKA）、名古屋（NAGOYA）、横滨（YOKOHAMA）、门司（MOJI）、东京（TOKYO）、千叶（CHIBA）、四日市（YOKKAICHI）、川崎（KAWASAKI）、（SHINOMAK）、八幡（YAWATA）

船东:WANHAI/OOCL/YANGMING/CNC/T.S.LINE

4.律宾航线

马尼拉（MANILA）、宿务（CEBU）

船东:WANHAI/ZIM/YANGMING

5.新马泰航线

新加坡（SINGAPORE）、巴生港（PORTKELANG）、槟城（PENANG）、马六甲（MALACCA）、曼谷（BANGKOK）

船东:WANHAI/OOCL/HANJIN/SKH/KMTC/RCL/PIL

6.印度尼西亚航线

雅伽达（JAKARTA）、泗水、苏腊巴亚（SURABAYA）、三宝垄（SEMARANG）

船东:WANHAI/SKH/CNC/YANGMING

7.东马及汶莱线

汶莱（BURNEI）、马来西亚的拿笃（LABABDATU）、米里（MIRI）、哥打基纳巴卢（KOTAKINABALU）、三打根（SANDAKAN）、泗务（SIBU）、斗湖（TAWAU）、纳闽（LABUAN）、古达（KUDAT）、古晋（KUCHING）

船东:SKH/PIL/UNIGLORY

8.新几内亚航线（含南太平洋小岛）

1)西萨摩亚的阿比亚（APIA）

2)东萨摩亚的帕果帕果（PAGOPAGO）

3)社会群岛的帕皮堤（PAPEETE）

4)新赫布里底桑托（SANTO）、苏瓦（SUVA）、维拉港（PORTVILA）

5)所罗门群岛的基埃塔（KIETA）、霍尼亚拉HONIARA

6)巴布亚新内亚的莱城（LAE）、马当（MADANG）、莫尔兹比港（PORTMORESBY）、拉包尔（RABAUL）、韦瓦克（WEWAK）、欧洛巴（OROBYA）

7)斐济的劳托卡（LAUTOKA）

船东:SKH/FESCO/JEBSEN

9.新西兰航线

奥克兰（AUCKLAND）、达尼丁（DUNEDIN）、利特尔顿（LYTTELTON）、内皮尔（NAPIER）、惠灵顿（WELLINGTON）、陶朗阿（TAVRANGA）、布拉夫（BLUFF）、查尔马斯港（PORTCHALMERS）

船东:PIL/PO-NEDLLOYD

10.澳大利亚航线

阿德兰德（ADELAIDE）、布里斯班（BRISBANE）、伯尼（BURNIE）、弗里曼特尔（FREMANTLE）、霍巴特（HOBART）、墨尔本（MELBOURNE）、悉尼（SYDNEY）

船东:ZIM/CMA/OOCL/RCL/PIL

11.孟加拉线

1)印度的加尔各答（CALCUTTA）

2)孟加拉的吉大港（CHITTAGONG）

3)缅甸的仰光（YANGON）

4)该航线货量不大，但可兼接过境到不丹、锡金、老挝的货载

船东:ZIM/SKH/CHINASHIPPING/PIL/COSCO

12.斯里兰卡线

科伦坡（COLOMBO）

船东:ZIM/SKH/CHINASHIPPING/PIL

13.印度及巴基斯坦航线

印度的孟买（BOMBAY）、马德拉斯（MADRAS）、巴基斯坦的卡拉奇（KARACHI）

船东:ZIM/SKH/CHINASHIPPING/PIL

14.波斯湾航线

1)阿联酋的阿布扎比（ABUDHABI）、迪拜（DUBI）

2)巴林的巴林（BAHRAIN）

3)伊朗的班达阿巴斯（BANDARABBAS）

4)沙特阿拉伯的达曼（DAMMAM）、沙加（SHARJAH）

5)卡塔尔的多哈（DOHA）

6)科威特的科威特（KUWAIT）

7)阿曼的米纳卡布斯（MINAQABOOS）

船东:UASC/ZIM/CHINASHIPPING/UNIGLORY/PIL/HYUNDAI

15.红海航线

1)也门的亚丁（ADEN）、木卡拉（MUKALLA）、荷台达（HODEIDAH）

2)埃塞俄比亚的阿萨布（ASSAB）

3)沙特阿拉伯的吉达（JEDDAH）

4)苏丹的苏丹港（PORTSUDAN）

5)吉布堤的吉布堤（DJIBOUTI）

船东:PIL/UASC/APL/EVERGREEN/CHINASHIPPING

16.地中海航线

1)埃及的亚历山大（ALEXANDRIA）、塞德港（PORTSAID）

2)利比亚的班加西（BENGHAZI）的黎波里（TRIPOLI）

3)突尼斯的突尼斯（TUNIS）斯德克斯

4)阿尔及利亚的阿尔及尔（ALGIERS）、安纳巴（ANNABA）、奥兰（ORAN）

5)摩洛哥的卡萨布兰卡（CASABLANCA）、休达（DEUTA）、梅利利亚（MELILLA）

6)罗布罗陀的直布罗陀（GIBRALTAR）

7)西班牙的巴塞罗纳（BARCELONA）、瓦伦西亚（VALENCIA）、毕尔巴鄂（BILBAO）、马拉加（MALAGA）、维哥（VIGO）

8)法国的马塞（MARSEILLES）

9)意大利的安科纳（ANCONA）、巴里（BARI）、热那亚（GENOA）、莱戈恩（LEGHORN）、那不勒斯（NAPLES）、巴勒莫（LPALERMO）、萨沃那（SAVONA）的里亚斯特（TRIESTE）、瓦伦西亚（VALENCIA）、威尼斯（VENICE）

10)南斯拉夫的里耶卡（RIJEKA）

11)加纳里群岛圣克鲁斯（SANTACRUZDETENERIFE）

12)希腊的比雷埃夫斯（PIRAEUS）

13)土耳其的梅（MERSIN）

14)塞浦路斯的利马索尔（LIMASSOL）

15)黎巴嫩的贝鲁特（BEIRUT）

16)叙利亚的拉塔基亚（LATTAKIA）

17)马耳它的瓦莱塔（VALLETTA）

船东:CHINASHIPPING/HANJIN/MISC/LLOYD-TRIESTINO/MSC

17.欧洲航线

1)英国：LONDON、LIVERPOOL、MANCHESTER、HOLLSOUTHAMPTON、GLASGON、FELIXSTOWE、BELFAST

2)葡萄亚：LISBON、LEIXOES

3)法国：LEHAVRE、DUNKIRK

4)荷兰：ROTTERDAM、AMSTERDAM

5)比利时：ANTWERP

6)德国：HAMBURG、BREMEN、BREMENHAVEN

7)爱尔兰：DUBLIN

8)丹麦：AARHUS、COPENHAGEN

9)瑞典：STOCKHOLM、GOTHENBURG、HELSINGBORG、MALMO

10)挪威：OSLO、BERGEN、KRISTIANSUND

11)芬兰：HELSINKI、PORI、KOTKA、TURKU

船东:MISC/HANJIN/OOCL/CHINASHIPPING/LLOYD-TRIESTINO/MSC

18.东非航线

1)莫桑比克：BEIRAMAPUTO

2)坦桑尼亚：DARES、SALAAM、TANGA

3)索马里：MOG、ADISCO

4)莫尼亚：MOMBASA

5)留尼旺岛：POINTEDESGALETS

6)毛里求斯：PORTLOUIS

7)马达加斯加：TAMATAVE

船东:PIL

19.西非航线：

1)象牙海岸的ABIDJAN

2)尼日利亚：LAGOS/APAPA

3)冈比亚班：BANJUL

4)几内亚CONARKRY

5)贝宁：COTONOU

6)塞内加尔：DAKAR

7)喀麦隆：DOUALA

8)塞拉里昂：FREETOWN

9)多哥：LOME

10)扎伊尔：MATADI

11)利比利亚：MONRORIA

12)加蓬：OWENDO

13)刚果：POINTENOINE

14)加纳：TEMA

船东:CMA/PIL/CHINASHIPPING/ZIM/SAFMARINE/MSC

20.北美西岸航线

加拿大：VANCOUVER

美国：ANCHORAGE、GUANI、HONOLULU、SEATTLE、TACOMA、OAKLANDPORTLAND、SANFRANCISCO、LOSANGELES、LONGBEACH、LONGVIEW、STOCKTON、SANDIEGO、SACREMENTO

船东:CHINASHIPPING/ZIM/CMA/MARUBA/MSC/SINOTRANS/WANHAI/COSCO

21.北美东岸航线

加拿大：MONTREAL、TORONTO、HALIFAXST.JOHNS

美国：BOSTON、NEWYORK、PHILADELPHIA、BALTIMORE、NORFOLK、CHARLSTON、WILMINGTON、JASONVILLE、MIAMI、TAMPA、MOBILE、NEWORLEANSHOUSTON

船东:ZIM/CHINASHIPPING/COSCO/MSC/UASC

22.中南洲航线

1)墨西哥：ACAPULCA、MANZANILLO

2)巴拿马：PANAMA、CITY、COLON、CRISTOBAL

3)萨尔瓦多：ACATUTLA

4)哥伦比亚：BARRANQUILLA

5)洪都拉斯：BELIZE、PUERTO、CORTES、SANJUAN

6)巴巴多斯：BRIGETOWN

7)尼加拉瓜：CORINTO

8)委内瑞拉：MARACAIBO、LAGOUIRA、PUERTO、CABELLO

9)圭亚那：GEORGETOWN

10)雅买加：KINGSTON

11)苏里南：PARAMARIBO

12)海地：PORT-AU-PRINLE

13)特立尼达和多哥：PORTOFSPAIN

14)哥斯达里加：PUERTOCALDERA

15)危地马拉：PUERTOQUETZAL

16)多米尼加：SANTODOMINGO

17)波多黎各：SANLORENZO

船东:ZIM/MSC/EVERGREEN/CSAV/NYK/LYKES

23.南美东西岸航线

东岸港口：

1)巴西：RIODETANEIROSANTOS

2)阿根廷：BUENOSAIRES

3)乌拉圭：MONTEVIDEO

船东:CSAV/NYK/EVERGREEN/COSCO

西岸港口：

ANTOFAGASTA、ARICA、AQUQUI、SANANTONIO、VALPARAISO、CAUAO、ILO、MATARANI

船东:EVERGREEN/MSC/”K”LINE/COSCO

七．国际海运报价

1．附加费

ORC:OiiRiviCh,原产地收货费USD141/269/269

THC:TiHiCh,码头费RMB370/560/560

BAF:BkAjF,燃油附加费USD70/140/140

WRS:WRikSh,战争附加费USD50/100/100

GRI:GRIi运费调整

PSS:PkSSh,旺季附加费

PCC:PCCh,巴拿马运河附加费

YAS：YAjSh,日圆贬值附加费

FAF：FAjF,燃油附加费

八．国际集装箱的分类

1．集装箱分类

1）杂货集装箱（DRYCONTAINER）

这是一种不需要调节温度的货物所使用的集装箱，也是最常用的集装箱，并保持密封，它适于装载各种干杂货物，它在集装箱中所占的比重最大。

2）通风集装箱（AIRVENTILATIONCONTAINER）

这种集装箱适于装载怕热怕潮的货物如新鲜水果蔬菜等。

3）保温集装箱（KEEPCONSTANTTEMPERATURECONTAINER）

这种集装箱适于怕冻，怕寒货物在寒冷地区的运输。

4）冷藏集装箱（REFRIGERAIORCONTAINER）

这是一种附备冷冻机，并在内壁涂有泡沫苯乙烯等热传导率较低

的材料，用于装载冷冻货物和特种化工品等，在整个运输中，启动

冷冻机可以保持较低的温度。

5）散货集装箱（SOLIDBULKCONTAINER）

这是可以装载大豆、大米、面粉及水泥等各种散装的粉粒状货物的集装箱，使用这种集装箱可以节约可观的包装费用，并提高装卸效率。

6）开顶集装箱（OPENTOPCONTAINER）

这种集装箱适于装载玻璃板，钢制品，机械等重货，可以使用起重机从顶部装卸。为了使货物在运输中不发生移动，一般在箱内底板两侧

各埋入几个索环，用于穿过绳索捆绑箱内货物。

7）枢架集装箱（FLATRACKCONTAINER）

这是用于装载不适于装载干货集装箱内或开顶集装箱的长大件、超重件等货物，它没有箱顶和箱壁，箱端壁也可卸下，只保留箱底和四角柱来承受货载。

8）罐式集装箱（TANKCONTAINER）

这种集装箱外形为长方形，内部是密封罐形，上下有进出口管，适于装载酒类、油类、化学品等液体货物。

9）特种集装箱（SPECIALCONTAINER）

包括各种专用集装箱，如衣架集装箱，原等集装箱折叠集装箱，子母集装箱。

2．集装箱运输的优越性

1）提高装卸效率，加速车船周转，降低货运成本

2）便利货物运输，简化货运手续，加快货运速度，缩短货运时间。

3）提高货运质量，减少货损货差

4）节省货物的包装用料、减少运杂费

5）减少营运费用，降低运输成本

3．集装箱的尺寸:集装箱尺寸、及载量和载重（此标准仅供参考）

箱型

长（MM）

宽（MM）

高（MM）

载量（CBM）

载重（TON）

20’

5896

2340

2274

33

24.85

40’

12035

2339

2274

67

28.8

40’H

12035

2340

2577

76

29.6

45’H

13582

2340

2584

86

28.6

九．提单

1．海运提单的性质和作用

海运提单(BILLOFLADING,简称B/L),简称为提单.它是承运人或其代理人应托运人的要求,在将货物归其照管后,签发给托运人的一种单据.

1）它是承运人或其代理人应托运人的要求所签发的货物收据,证明承运人已如数受到提单上所列货物.

2）它是一种货物所有权凭证.在国际市场上,可在载货船舶到达目的港交货之前进行转让,也可凭此向银行办理抵押贷款.提单持有人则可据以提取货物.

3）它是承运人与托运人之间运输契约的证明.

2．海运提单的种类

海运提单可从不同角度进行分类:

1）根据货物是否已装上船,提单可分为:已装船提单/备运提单

2）根据货物外表状况有无不良批注,提单可分为:清洁提单/不清洁提单

3）根据运输方式,提单可分为:直达提单/转船提单/联运提单/多式联运提单

4）根据抬头不同,提单可分为:记名提单/指示提单

5）根据船舶经营的性质,提单可分为:班轮提单/租船提单

6）根据内容的繁简,提单可分为:全式提单/略式提单

7）其他各种提单:成组提单/包裹提单/过期提单/舱面提单/预借提单/倒签提单/交换提单/最低运费提单/并提单和并装提单/分提单

3．不可转让海运单

海运单(SEAWAYBILL,OCEANB/L),是一种不可转让的货运单据,这种单据已经在西,北欧国家使用,其性质类似空运提单.如果一批货物的关系人仅涉及托运人,承运人和收货人时,使用这种单据方便可行,但海上货运单一般不能用于向银行押款.海上货运单的格式近似简式提单,背面不列详细条款.使用这种单据可防止伪造提单所产生的后果.

十．特种运输业务

1.危险品运输：主要是烟花、爆炸、化工产品，打火机等

2.冷冻、冷藏品的运输：主要是水果、蔬菜等

3.开门与半开门柜的运输：农产品等

4.开顶柜的运输：主要是玻璃、大型机械产品等

力宝及香港华人向合营企业授出可转换贷款

智通财经讯3月8日消息力宝(00226.HK)及香港华人(00655.HK)发布联合公告称，有关OUEH-T供股的承诺及向合营企业授出可转换贷款，H(力宝的全资附属公司及OUEH-T的现时合订证券持有人)已订立H承诺书，据此，H提供若干承诺，以承购其于OUEH-T供股项下的供股合订证券配额。

据悉，香港华人(力宝拥有约65.84%权益的附属公司)已订立香港华人及该等LAAPL附属公司承诺书，据此，香港华人同意其或其全资附属公司将提供资金予该等LAAPL附属公司(香港华人一间主要合营企业的附属公司及OUEH-T的现时合订证券持有人)，让其等承购各自于OUEH-T供股项下的供股合订证券配额，而为提供有关资金，香港华人附属公司(香港华人的全资附属公司)亦已分别与该等LAAPL附属公司(作为借款人)订立该等可转换贷款协议，其中，香港华人附属公司同意向该等LAAPL附属公司提供总额约1.017亿港元的该等可转换贷款。

据了解，OUEHiiT，是由OUEH-REIT及OUEH-BT组成的合订集团，OUE股份于新交所主板上市，为香港华人一间合营企业的主要附属公司。

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江苏亚虹医药科技股份有限公司 2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688176证券简称：亚虹医药公告编号：2022-010

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及相关业务规则的规定，江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“亚虹医药”）2021年度募集资金存放与实际使用情况如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会作出《关于同意江苏亚虹医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3797号），并经上海证券交易所同意，公司于2021年12月向社会公开发行人民币普通股110,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币22.98元，募集资金总额为人民币2,527,800,000.00元，扣除不含税的发行费用147,207,814.08元，公司实际募集资金净额为2,380,592,185.92元。

公司本次发行募集资金已于2021年12月31日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年12月31日出具了信会师报字[2021]第ZA15998号《验资报告》，对本次发行募集资金的到位情况进行了验证。

（二）2021年度募集资金使用及结余情况

截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：元

注：实际募集资金净额与募集资金实际结存余额存在差异系尚未支付的发行费用以及尚未置换的前期以自有资金支付的发行费用。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度建立情况

为了规范募集资金的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金的安全，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏亚虹医药科技股份有限公司章程》的规定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。该管理制度于2021年经公司2021年第一次临时股东大会决议通过。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行募集资金专用账户存储管理制度，对募集资金的存储、使用、募集资金的投向变更、募集资金使用情况的管理和监督等进行了规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行募集资金专用账户存储管理制度，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

截至2021年12月31日，公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放与使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至2021年12月31日，公司募集资金具体存放情况如下：

单位：元

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

公司2021年度尚未进行募投项目先期投入资金置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司2021年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司2021年度不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司2021年度不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司2021年度不存在用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司2021年度不存在使用节余募集资金情况。

（八）募集资金使用的其他情况

公司2021年度不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

亚虹医药2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了亚虹医药2021年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

（一）《中信证券股份有限公司关于江苏亚虹医药科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》

（二）《立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于江苏亚虹医药科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告》

（三）《江苏亚虹医药科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第九次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

江苏亚虹医药科技股份有限公司董事会

2022年4月15日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

证券代码：688176证券简称：亚虹医药公告编号：2022-012

江苏亚虹医药科技股份有限公司

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月14日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金总计人民币9,320万元用于永久补充流动资金，本次使用部分超募资金永久补充流动资金不会影响投资项目建设的资金需求，在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构中信证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见，该事项尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施，现将相关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏亚虹医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3797号）同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股11,000万股，每股面值人民币1元，每股发行价为人民币22.98元，募集资金总额为人民币252,780.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币14,720.78万元，实际募集资金净额为人民币238,059.22万元。以上募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（信会计师报字[2021]第ZA15998号）。

公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见2022年1月6日披露于上海证券交易所网站(www...)的《江苏亚虹医药科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《江苏亚虹医药科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次公开发行股票募集资金投资项目及使用计划如下：

单位：万元

三、本次使用超额募集资金永久补充流动资金的计划

在保证不影响募集资金投资项目实施的前提下，为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，维护上市公司和股东的利益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022修订）》和公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司主营业务经营，符合公司实际经营发展的需求，符合全体股东的利益。

公司超募资金总额为人民币31,072.76万元。本次拟使用部分超募资金人民币9,320万元，占超募资金总额的比例约为29.99%。最近12个月，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金的情况，因此公司最近12个月累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

四、相关承诺及说明

本次使用部分超募资金永久补充流动资金，用于公司主营业务经营，旨在满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，维护上市公司和股东的利益，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情形，符合相关法律法规的规定。

公司承诺每12个月累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目的资金需求，在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

五、本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项的审议程序

公司于2022年4月14日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第七次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金总计人民币9,320万元用于永久补充流动资金。独立董事对上述事项发表了同意意见。该事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项符合相关法律法规及规章制度关于募集资金使用与管理的要求。

六、专项意见说明

（一）监事会意见

监事会认为，此次使用部分超募资金总计人民币9,320万元永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，程序合法有效。此次使用部分超募资金永久补充流动资金有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，符合公司实际经营发展的需求，不存在损害公司和全体股东利益的情形。综上，同意《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。

（二）独立董事意见

本次使用部分超募资金人民币9,320万元永久补充流动资金，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务成本，维护上市公司和股东的利益。符合公司发展战略和全体股东的利益。本次超募资金的使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》、《江苏亚虹医药科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定。本次超募资金的使用不存在与募集资金投资项目的实施计划相抵触的情况，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；且公司承诺在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。全体独立董事同意《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，并同意董事会将该议案提交公司2021年年度股东大会审议。

（三）保荐机构意见

保荐机构认为公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事已发表了明确同意的独立意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议。本次事项符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、法规、规范性文件的要求。公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金，有利于公司主营业务发展，有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益。本事项尚需提交公司股东大会审议。

综上，保荐机构同意公司本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项。

七、上网公告附件

（一）《中信证券股份有限公司关于江苏亚虹医药科技股份有限公司使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见》

（二）《江苏亚虹医药科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第九次会议相关议案的独立意见》

证券代码：688176证券简称：亚虹医药公告编号：2022-013

江苏亚虹医药科技股份有限公司

关于召开2021年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2022年5月6日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2021年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开地点：上海大华锦绣假日酒店锦园厅

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

至2022年5月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

注：本次股东大会将听取《2021年度独立董事述职报告》

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

本次提交股东大会审议的议案已经公司第一届董事会第九次会议、第一届监事会第七次会议审议通过，相关公告于2022年4月15日在上海证券交易所网站（www...）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》予以披露。公司将在2021年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www...）登载《2021年年度股东大会会议资料》。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：v.if.）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间

2022年4月28日（上午09:00-11:30、下午14:00-17:00）

（二）登记方式

1、邮件登记：拟出席本次会议现场会议的股东应在登记时间内将登记手续所需文件扫描件发送到邮箱ii@ii.。邮件标题请注明“亚虹医药：2021年年度股东大会登记”。

2、为保证登记准确性，公司不接受电话登记。

（三）登记手续所需文件

股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件1。拟现场出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应提供以下文件办理登记：

（1）自然人股东：本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明原件、股票账户卡原件等持股证明；

（2）自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件及委托人股票账户卡原件等持股证明；

（3）法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、股票账户卡原件等持股证明；

（4）法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、股票账户卡原件等持股证明；

（5）融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

股东或代理人在参加现场会议时需携带上述登记材料原件。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：余小亮、季德

联系电话：021-68583836

传真：021-68585281

电子邮箱：ii@ii.

邮政代码：200126

联系地址：上海市浦东新区东育路221弄前滩世贸中心（三期）B栋19F

（二）会议费用

本次股东大会会期半天，出席会议的股东或代理人交通、食宿费用自理。

（三）注意事项

1、为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。

2、需参加现场会议的股东及股东代表，除携带相关证件外，应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测、出示健康码、提供近期行程记录等相关防疫工作。

3、参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，建议参会人员至少提前半小时到达会议现场办理签到。

4、鉴于当前疫情形势，公司如遇疫情防控等客观原因，需要调整本次会议召开方式的，公司将另行通知。

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏亚虹医药科技股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年5月6日召开的贵公司2021年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：688176证券简称：亚虹医药公告编号：2022-014

江苏亚虹医药科技股份有限公司

关于召开2021年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

?会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

（网址：）

?会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

?投资者可于2022年04月15日（星期五）至04月19日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ii@ii.进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月15日发布公司2021年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2021年度经营成果、财务状况，公司计划于2022年04月22日上午10:00-11:30举行2021年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次投资者说明会以视频结合网络互动召开，公司将针对2021年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

（网址：）

（三）会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络互动

三、参加人员

公司参加本次业绩说明会的人员包括：董事长、总经理PANKE先生，董事会秘书余小亮先生，财务负责人杨明远先生，独立董事秦扬文先生。（如有特殊情况，参会人员可能会有所调整）

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2022年04月22日（星期五）上午10:00-11:30，通过互联网登录上证路演中心（），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2022年04月15日（星期五）至04月19日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ii@ii.向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：公司董事会办公室

电话：021-68583836

邮箱：ii@ii.

六、其他事项

公司将严格按照疫情防控要求组织召开业绩说明会，实际召开方式有可能会根据疫情防控要求做相应微调，敬请投资者理解。

本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

公司代码：688176公司简称：亚虹医药

江苏亚虹医药科技股份有限公司

2021年年度报告摘要

第一节重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www...网站仔细阅读年度报告全文。

2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险因素，具体请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”，公司提请投资者特别关注如下风险：

1、尚未盈利的风险

公司报告期内尚未盈利且存在累计未弥补亏损，主要原因是公司自设立以来即从事药物研发活动，该类项目研发周期长、资金投入大。公司持续投入大量研发费用导致公司累计未弥补亏损不断增加。此外，公司由于股权激励产生的股份支付费用也导致公司累计未弥补亏损大幅增加。公司未来几年将存在持续大规模的研发投入，研发费用预计将持续处于较高水平；同时公司未来产品上市后的商业化进展亦存在一定的不确定性，上市后未盈利状态预计持续存在且累计未弥补亏损可能短期内继续扩大。

2、产品商业化不达预期风险

创新药物研发成功后，需要经历市场开拓及学术推广等过程才能实现最终的产品上市销售。公司尚无商业化销售产品的经验，尚未组建完整的营销团队。现阶段公司规模较小，存在销售团队招募进度不及预期以及入职后短期内流失的风险，从而对药品的商业化推广带来一定不利影响。未来，若公司的销售团队不能紧跟政策动向，把握市场竞争态势，或销售团队的市场推广能力不达预期，未来获准上市的药物未能在医生、患者、医院或医疗领域其他各方取得市场认可，将对公司实现产品商业化并获得经济效益造成不利影响。

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

6公司上市时未盈利且未实现盈利

√是□否

2021年度，公司归属于母公司所有者的净利润为-23,494.93万元，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-19,523.31万元。截至2021年12月31日，公司累计未弥补亏损为-39,792.21万元。

公司2021年度尚未盈利且存在累计未弥补亏损，主要是由于公司是一家全球化创新药公司，自设立以来即从事新药研发活动，该类项目研发周期长，产品获批上市之前，需要在临床前研究、临床开发、产品生产与控制等方面投入大量资金。公司持续投入大量研发费用导致公司累计未弥补亏损不断增加。公司未来几年将存在持续大规模的研发投入，研发费用预计将持续处于较高水平；同时公司未来产品上市后的商业化进展亦存在一定的不确定性，上市后未盈利状态预计持续存在且累计未弥补亏损可能短期内继续扩大。

报告期内，公司研发费用19,074.41万元，比上年同期增长10.88%。公司持续专注于泌尿生殖系统（UiS）肿瘤及其它重大疾病领域的新药研发，各项新药研发项目稳步推进，优秀人才不断加入，现金流情况良好，核心团队稳定，公司主营业务、核心竞争力没有发生重大不利变化。

7董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2021年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。以上利润分配预案已经公司第一届董事会第九次会议审议通过，尚需公司2021年度股东大会审议通过。

8是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用√不适用

第二节公司基本情况

1公司简介

公司股票简况

√适用□不适用

公司存托凭证简况

□适用√不适用

联系人和联系方式

2报告期公司主要业务简介

(一)主要业务、主要产品或服务情况

1、主要业务

公司是专注于泌尿生殖系统（UiS）肿瘤及其它重大疾病领域的全球化创新药公司。秉承“改善人类健康，让生命更有尊严”的企业使命，公司立志成为在专注治疗领域集研发、生产和商业化为一体的国际领先制药企业，为中国和全球患者提供最佳的诊疗一体化解决方案。

公司坚持以创新技术和产品为核心驱动力，通过内部完善的研发体系、三大核心技术平台和全球药物开发经验专长，深入探索药物作用机理，高效率筛选评价候选药物，致力于在专注治疗领域推出全球首创（Fi-i-C）药物及存在巨大未被满足治疗需求的创新药物。

同时，公司通过自主研发和战略合作，围绕泌尿生殖系统疾病进行产品管线的深度布局。公司高度关注专注领域的技术前沿和治疗发展趋势，洞察并挖掘未被满足的临床需求，前瞻性地进行产品规划和生命周期管理，打造从疾病诊断到治疗的优势产品组合，从而造福更多的中国和全球患者。

截至本报告披露日，公司主要产品管线拥有9个产品、12个在研项目，所处研发阶段如下图所示：

注：蓝色线条为泌尿系统疾病适应症，红色线条为生殖系统疾病适应症，灰色线条为其它疾病适应症。

2、主要产品

（1）唯施可?（APL-1202）

APL-1202（商品名唯施可?）是全球第一个（Fi-i-C）在抗肿瘤领域进入关键性/III期临床试验的口服、可逆性MAP2抑制剂，也是国际上首个进入关键性/III期临床试验的非肌层浸润性膀胱癌（NMIBC）口服靶向治疗药物，有望填补该治疗领域的市场空白。APL-1202项目于2015年和2018年分别获得国家“十二五”和“十三五”“重大新药创制”科技重大专项支持。

针对NMIBC治疗领域未被满足的临床需求，公司在中国率先完成了APL-1202用于治疗化疗灌注复发的高危NMIBC的II期临床试验。该试验结果表明，经APL-1202治疗后患者的12个月无复发率为51.3%（95%CI：32.64%-67.10%），显著高于化疗灌注药物的35%无复发率（=0.017）的历史研究数据；经APL-1202治疗后患者的中位无复发生存期（iRFSviv，RFS）大于15个月，显著长于化疗灌注治疗同一患者人群的6.9个月RFS历史研究数据；接受APL-1202治疗后，在12个月内无受试者进展为肌层浸润性膀胱癌，即12个月肌层浸润性进展率为0。历史研究数据表明，5%-17%的高危NMIBC患者在膀胱化疗灌注后12个月内会发生肌层浸润。

（2）海克威?（APL-1706）

海克威?（APL-1706）是目前全球唯一获批的辅助膀胱癌诊断或手术的显影剂类药物，通过与蓝光膀胱镜的联合使用可以有效提高非肌层浸润性膀胱癌（NMIBC）的检出率（尤其是原位癌的检出率），使切除手术更完全，从而降低肿瘤复发率。APL-1706是一种新一代荧光显影剂，其活性成分是5-氨基酮戊酸己酯（HAL）。使用时，医生将APL-1706溶解成缓冲液灌注到患者的膀胱，显影剂在被肿瘤组织高度选择性吸收后，在特定的蓝光照射下，肿瘤病灶会清晰地显示出与正常组织显著不同的红色荧光，从而协助膀胱镜下的诊断和手术切除。

APL-1706由Ph公司开发，目前已经在全球30多个国家获批上市，其商品名为Hxvix?（在美国上市的商品名为Cviw?）。APL-1706在多年的临床应用中显示出良好的安全性和有效性，在欧洲泌尿外科协会（EAU）、美国泌尿外科协会（AUA）和英国国家卫生与临床优化研究院（NICE）等推荐的NMIBC指南中均作为膀胱癌诊断的一线用药。公司已于2022年2月收到国家药品监督管理局开展Ⅲ期临床试验批准通知书。

（3）希维她?（APL-1702）

APL-1702是集药物和器械为一体的光动力治疗产品，其活性成分是5-氨基酮戊酸己酯（HAL），主要用于治疗包括所有HPV病毒亚型感染所致的宫颈高级别鳞状上皮内病变（HSIL）。HSIL是一种高级别的宫颈癌前病变，如果同时伴有高危型HPV感染，更容易发展为宫颈癌。由于迄今为止全球尚未有非手术治疗产品上市，APL-1702有望给患者提供全新的治疗选择，让部分患者免除手术治疗的痛苦和副作用，特别是消除手术治疗对育龄妇女患者生育功能的影响。截止本报告披露日，APL-1702的国际多中心Ⅲ期临床试验已获得中国、匈牙利、乌克兰、德国、斯洛伐克、捷克、荷兰、波兰等国家药监机构的批准，并积极在中国和欧洲招募受试者。

(二)主要经营模式

截至本报告披露日，公司主要从事新药研发业务，尚未开展相关新药的正式生产和销售业务。公司主要经营模式如下：

1、研发模式

公司以自主研发为主，充分利用自有核心技术平台，在泌尿生殖系统肿瘤及其他重大疾病领域，深度布局自己的产品管线。

公司已经构筑了完整的新药研发体系，包括药物发现及机制研究、临床前开发、药学研究、转化科学研究、中国和国际多中心临床试验和法规与注册申报等。公司建立了三大核心技术平台，并成功自主研发了APL-1202、APL-1501、APL-1401等处于临床或临床前开发阶段的创新药产品。出于资源调配、监管要求等因素考虑，在具体实施时，公司会将部分非核心工作外包于第三方服务公司，包括临床前的部分药理药效及毒理试验、临床试验以及相关的受试者招募、SMO服务等。

此外，公司依靠敏锐的前瞻性产品评价能力和高效的商务拓展策略，与国外药企就优质产品进行合作开发，依托在中国境内强大的技术转移和临床开发能力，以最优化路径将产品推向中国市场。

2、采购模式

公司属于新药研发公司，产品均处于临床前研发或临床开发阶段。报告期内，采购内容主要为与研发活动相关的实验器材、物料、服务及知识产权相关支出等。公司建立了供应商信息库，规定供应商的评估准入规则、年度考核标准等，并为供应商建立档案，定期更新，确保公司采购物资及服务的质量符合公司要求。

在采购时，由需求部门填写《采购申请单》，适当审批后，由采购部门审核后实施采购。公司原则上采取询比价、招标等方式对多家供应商进行比较，在综合考虑服务产品质量、报价、服务方案等因素后，选择合适的供应商进行采购。

验收时，采购部门配合需求部门严格按照相关质量规范进行产品入库及服务放行前的验收工作。

3、生产模式

公司产品均处于临床前研发或临床试验阶段，尚未进入商业化生产阶段。待取得新药上市许可后，公司拟采用药品上市许可持有人（MkiAhiziH，MAH）模式委托有资质的药品生产企业进行生产。同时，公司计划使用募集资金建设自有生产基地，待生产基地完成立项、环评及建设等一系列手续后，逐步进行自产。对于临床试验用药，公司主要采用外购或委托生产方式取得。

4、销售模式

公司的战略目标是以患者为中心，专注于泌尿生殖领域，提供涵盖筛查、检测、诊断、治疗、随访等诊疗一体化解决方案，致力于成为泌尿生殖领域的市场领导者。截至本报告披露日，公司尚无产品获批商业化生产和销售，公司的在研产品APL-1202、APL-1702、APL-1706、APLD-2101预计将在未来三年内陆续上市，公司根据在研产品目前的临床开发及上市审评进度，已组建市场营销管理团队，待产品正式商业化销售后，公司将发挥产品临床组合优势，采取合理的价格策略，制定专业化和差异化的学术推广及产品营销策略，持续完善自营团队和销售渠道建设，并大力推动在研产品尽快纳入国家医保报销目录，让更多患者尽早受益，并迅速提高公司产品的销售收入和市场渗透率。

(三)所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

（1）行业的发展阶段、基本特点

公司是创新驱动的新药研发企业，根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业属于医药制造业（分类代码为C27）。

在老龄化加剧、社会医疗卫生支出增加和研发投入增加等因素的共同影响下，全球医药市场在过去保持着稳定增长，全球医药市场规模由2016年的11,530亿美元增长至2020年的12,988亿美元，2016年至2020年全球医药市场规模复合年增长率为3.0%。预计到2025年，全球医药市场规模将达到16,814亿美元，2020年至2025年复合年增长率为5.3%。

2016-2030年全球医药市场规模

数据来源：弗若斯特沙利文

在经济稳步发展和医疗需求增加的共同影响下，我国医药市场规模由2016年的13,294亿元增长至2020年的14,480亿元，复合年增长率为2.2%。预计到2025年，中国医药市场规模将达到22,873亿元，2020年至2025年复合年增长率为9.6%。

2016-2030年中国医药市场规模

数据来源：弗若斯特沙利文

（2）主要技术门槛

创新药物发现是一个非常复杂和极富挑战的过程，创新药公司需要具备较为完整的研发体系，包括药物发现、临床前开发、药学研究、转化科学研究、临床试验、法规与注册申报等各个环节。此外，持续的创新还还需要进行机制研究、靶点筛选、药物分子设计、药理药效评估、转化医学研究、化学合成工艺及制剂开发等方面的积累。创新药的研究开发是一项高投入、高风险的复杂系统工程，各国通过不断丰富、完善知识产权方面的法律法规，对相关知识产权进行保护，保证创新的持续性。

公司坚持以创新技术平台驱动新产品开发，通过深入探索药物的作用机理和建立高效率药物筛选评价体系，打造自有的研发平台和核心技术，以实现高效和差异性的新药发现。经过十余年的积累和实践，公司在长期机制研究、靶点筛选、药物分子设计、药理药效评估、转化医学研究、化学合成工艺及制剂开发等方面逐步积累和建立的专有技术，并构筑了覆盖药物发现及机制研究、临床前开发、药学研究、转化科学研究、中国和全球临床试验、法规与注册申报的完整研发体系，拥有了包括靶向免疫调节正常化（TIMN）技术平台、前药和精准药物递送（PADD）技术平台、基于片段组合的蛋白降解嵌合体（FAST）在内的核心技术平台。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

创新药研发一般投资较大、周期较长、风险较高，但也是全球医药行业发展的重要驱动因素，对人类健康和生命安全有着重大意义。随着国内发布一系列创新药物领域的支持政策，如药品注册分类改革、上市许可持有人制度试点、优先审评等，这些政策破除了以往新药研发的政策障碍，加速了新药研发的速度，创新药行业步入快速发展期。公司是专注于泌尿生殖系统肿瘤及其它重大疾病领域的全球化创新药公司，主要凭借完整的自主研发体系和核心技术平台，公司在泌尿生殖系统疾病领域建立了高度协同的在研产品管线。在泌尿系统疾病领域，公司以非肌层浸润性膀胱癌（NMIBC）为首个重点市场，以自主研发为主，并通过和全球领先公司的战略合作，构建了覆盖NMIBC诊断、手术、治疗和随访（APL-1706、APL-1202、APLD-2101）的优势产品组合，致力于为医生和患者提供最佳的诊疗一体化解决方案。其中APL-1202是全球第一个（Fi-i-C）进入抗肿瘤关键性/III期临床试验的口服、可逆性II型甲硫氨酰氨肽酶（MAP2）抑制剂，也是国际上首个进入关键性/III期临床试验的非肌层浸润性膀胱癌（NMIBC）口服靶向治疗药物，有望填补该治疗领域的市场空白。在生殖系统疾病领域，公司用于非手术治疗宫颈高级别鳞状上皮内病变（HSIL）的光动力学药物器械组合产品APL-1702已进入国际多中心临床III期研究阶段。目前全球范围内尚无针对NMIBC治疗的口服药物和针对HSIL的非手术治疗产品获批上市，APL-1202和APL-1702均有望成为其所在领域的突破性重磅产品。

公司核心产品APL-1202曾两次获得国家“重大新药创制”科技重大专项的支持。II期临床试验结果表明，APL-1202的疗效显著优于目前的化疗灌注药物且具备良好的人体安全性。方便的口服给药方式也使得患者免于膀胱灌注治疗的痛苦，有望成为膀胱癌治疗领域的重磅产品。APL-1702是一个集药物和器械为一体的光动力治疗产品，很容易由妇科医生放置于患者宫颈口，并且在治疗结束后能被患者自行取出。APL-1702对所有HPV病毒亚型导致的宫颈癌前病变有显著的清除作用，而且迄今为止，在治疗宫颈癌前病变领域，全球尚未批准过非手术治疗产品。APL-1702有望给患者提供全新的治疗选择，让部分患者免除手术治疗的痛苦和副作用，特别是消除手术治疗对育龄妇女患者未来生育功能的影响。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

1、全球医药市场规模稳定增长

在老龄化加剧、社会医疗卫生支出增加和研发投入增加等因素的共同影响下，全球医药市场在过去保持着稳定增长，根据弗若斯特沙利文分析，全球医药市场规模由2016年的11,530亿美元增长至2020年的12,988亿美元，2016年至2020年全球医药市场规模复合年增长率为3.0%。预计到2025年，全球医药市场规模将达到16,814亿美元，2020年至2025年复合年增长率为5.3%。

2、国家政策大力鼓励药企创新

近年来，国家相继出台一系列政策大力鼓励药企创新。根据2020年新版《药品注册管理办法》，国家药品监督管理局建立药品加快上市注册制度，支持以临床价值为导向的药物创新。对符合条件的药品注册申请，申请人可以申请适用突破性治疗药物、附条件批准、优先审评审批及特别审批程序。在药品研制和注册过程中，药品监督管理部门及其专业技术机构给予必要的技术指导、沟通交流、优先配置资源、缩短审评时限等政策和技术支持。

国务院印发的《“十四五”市场监管现代化规划》提出，优化管理方式促进新药好药加快上市。完善创新药物、创新疫苗、医疗器械等快速审评审批机制，加快临床急需和罕见病治疗药品、医疗器械审评审批。

3、“优质创新精品”必将成为未来创新药的主流

《以临床价值为导向的抗肿瘤药物临床研发指导原则》征求意见稿的发布，强调了“临床价值”才是创新药的追求目标，伪创新药物将难以立足，FIC（Fi-i-C）/BIC（B-i-C）新药已经成为我国医药工业产业升级和技术进步积累到一定程度的自然需求。未来，同质化产品将逐渐失去竞争力，“优质创新精品”必将成为未来创新药的主流，FIC/BIC药物的开发能力将成为创新药企的核心竞争力，新技术、稀缺的技术平台、差异化的治疗领域、创新的给药方式等都可能会给企业带来更好的竞争格局，拥有FIC/BIC品种的公司将具备更高的成长性，也将更容易走向国际，具有更宽广的市场空间。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4股东情况

4.1普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

单位:股

存托凭证持有人情况

□适用√不适用

截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

□适用√不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用√不适用

5公司债券情况

□适用√不适用

第三节重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

本报告期，公司实现营业收入0.46万元，为海克威?（APL-1706）在海南博鳌乐城国际医疗旅游先行区作为临床急需进口药品申报并实现的收益；管理费用、研发费用与上年同期相比分别下降23.08%和增长10.88%；归属于母公司的净利润为-23,494.93万元，净亏损同比减少。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用√不适用