国泰君安证券股份有限公司 关于根据2021年度权益分派方案 调整国君转债转股价格的公告

证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2022-039转债代码：113013转债简称：国君转债本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：●调整前的转股价格：人民币18●调整后的转股价格：人民币17●国君转债本次转股价格调整实施日期：2022年7月15日一、转股价格调整依据2022年5月31日，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）2021年年度股东大会审议通过了公司2021年度利润分配方案，同意以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息股权登记日登记在册的A股股东和H股股东派发2021年度股东红利，每10股分配现金红利人民币6本次权益分派实施的股权登记日为2022年7月14日，现金红利发放日（除息日）为2022年7月15日，具体情况详见同日披露的《国泰君安证券股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》。根据有关规定和公司于2017年7月5日刊载于上海证券交易所网站（二、转股价格调整公式与调整结果根据募集说明书的发行条款，国君转债发行之后，当公司因派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整：派送现金股利：P1=P0-D；其中：P0为调整前转股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。鉴于公司将于2022年7月14日（本次分红派息的A股股权登记日）实施2021年度权益分派方案（A股），每股分派现金红利人民币0P1=P0-D=18国君转债于2022年7月6日起停止转股，至2022年7月15日起恢复转股，调整后的国君转债转股价格自2022年7月15日起生效。特此公告。国泰君安证券股份有限公司董事会2022年7月7日证券代码：601211证券简称：国泰君安公告编号：2022-038国泰君安证券股份有限公司2021年年度权益分派实施公告●每股分配比例A股每股现金红利0●相关日期●差异化分红送转：否一、通过分配方案的股东大会届次和日期本次利润分配方案经国泰君安证券股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)2022年5月31日的2021年年度股东大会审议通过。二、分配方案1.发放年度：2021年年度2.分派对象：截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的本公司全体A股股东。本公司H股股东的权益分派事宜不适用本公告，其详情请参见本公司于香港联交所披露易网站（3.分配方案：鉴于公司A股可转债正处于转股期，假设本次利润分配以方案实施前2022年6月30日的公司总股本8,906,671,793股为基数，每股派发现金红利0三、相关日期四、分配实施办法1.实施办法除自行发放对象外，其他A股股东的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登记日（2022年7月14日）上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易的股东派发。已办理指定交易的投资者可于红利发放日（2022年7月15日）在其指定的证券营业部领取现金红利，未办理指定交易的股东红利暂由中国结算上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。2.自行发放对象上海国有资产经营有限公司、上海国际集团有限公司、深圳市投资控股有限公司、上海城投（集团）有限公司、深圳能源集团股份有限公司及公司A股限制性股票激励计划已完成授予登记的激励对象的2021年度A股现金红利将由公司自行发放。3.扣税说明（1）A股自然人股东及证券投资基金：根据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2015]101号）和《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》（财税[2012]85号）的有关规定，个人从公开发行和转让市场取得的公司股票，持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税，每股实际派发现金红利人民币0（2）对于持有本公司股票的合格境外机构投资者（“QFII”）股东，由本公司根据国家税务总局于2009年1月23日颁布的《关于中国居民企业向QFII支付股息、红利、利息代扣代缴企业所得税有关问题的通知》（国税函[2009]47号）的规定，按照10%的税率统一代扣代缴企业所得税，税后每股实际派发现金红利人民币0（3）根据财政部、国家税务总局、证监会《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》（财税[2014]81号）的规定，对香港市场投资者（包括企业和个人）投资上交所上市A股取得的股息红利所得，在香港中央结算有限公司（以下简称香港结算）不具备向中国结算提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前，暂不执行按持股时间实行差别化征税政策，由上市公司按照10%的税率代扣所得税，并向其主管税务机关办理扣缴申报。对香港市场投资者（包括企业和个人），公司统一按股息红利所得的100%计入应纳税所得额，依10%的税率代扣所得税，以人民币派发，税后每股实际派发现金红利人民币0（4）对于持有本公司A股股票的其他机构投资者和法人股东，本公司将不代扣代缴现金红利所得税，其所得税由纳税人在所得发生地自行缴纳，每股实际派发现金红利为人民币0五、有关咨询办法联系部门：国泰君安证券股份有限公司董事会办公室联系电话：021-38676798联系传真：021-38670798联系地址：上海市静安区南京西路768号（200041）

国泰君安(02611.HK)发业绩快报，上半年归母净利润63.73亿元

国泰君安(02611截至2022年7月22日收盘，国泰君安(02611机构评级详情见下表：国泰君安市值129以上内容由证券之星根据公开信息整理，与本站立场无关。证券之星不保证该信息（包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表）全部或者部分内容的的准确性、完整性、有效性、及时性等，如存在问题请联系我们。本文为数据整理，不对您构成任何投资建议，投资有风险，请谨慎决策。

国泰君安(02611.HK)：可转债累计转股数量为51.6万股

国泰君安(02611截至2022年6月30日收盘，国泰君安(02611机构评级详情见下表：国泰君安市值135以上内容由证券之星根据公开信息整理，如有问题请联系我们。