山石网科通信技术股份有限公司关于 可转债投资者适当性要求的风险提示性公告
证券代码：688030证券简称：山石网科公告编号：2022-034
转债代码：118007转债简称：山石转债
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
●根据相关规定及《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，山石网科通信技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的“山石转债”自2022年9月28日起可转换为公司股份。
公司现就2022年向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险，提示性公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕4025号）同意注册，公司于2022年3月22日向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，本次发行总额为人民币26,743.00万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2022年3月21日，T-1日）收市后登记在册的发行人原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上海证券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足人民币26,743.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]101号文同意，公司26,743.00万元可转换公司债券于2022年4月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“山石转债”，债券代码“118007”。
二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险
公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。
三、其他
投资者如需了解山石转债的详细情况，请查阅公司2022年3月18日在上海证券交易所网站（www...）披露的《山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。
联系部门：董事会办公室
联系电话：0512-66806591
联系邮箱：i@hi.
特此公告。
山石网科通信技术股份有限公司董事会
2022年5月20日
山石网科：山石转债近期价格波动较大，存在较大估值风险
近日，资本邦了解到，科创板公司山石网科(688030.SH)发布关于自愿披露山石转债交易风险的提示性公告。
经中国证券监督管理委员会《关于同意山石网科通信技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2021〕4025号)同意注册，公司于2022年3月22日向不特定对象共计发行2,674,300张可转换公司债券，每张面值为人民币100元，按面值发行，本次发行总额为人民币26,743.00万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2022]101号文同意，公司26,743.00万元可转换公司债券于2022年4月21日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“山石转债”，债券代码“118007”。当期转股价格为24.65元/股。
公司不存在导致可转债价格或者相关交易指标出现异常的未披露事项，包括公司日常经营情况及外部环境是否或预计将要发生重大变化，公司或其持股5%以上股东、相关方等是否正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购等重大事项。
公司不存在其他应当披露而未披露的重大信息或者重大风险事项。
“山石转债”近期价格波动较大，2022年6月2日盘中涨幅达30.00%，当日收盘涨幅14.49%，换手率1,523.60%。
截至2022年6月2日，“山石转债”价格209.48元/张，转股溢价率144.03%，纯债溢价率179.12%，存在较大的估值风险。
本文源自资本邦
